Nombrar el problema
Llevar el compliance a un contexto empresarial concreto y estudiar el espacio entre la empresa, la norma y la estadística predictiva.
Matemática aplicada al derecho
Ponerle números a la norma.
En 2015 la pregunta de investigación era concreta: evaluar el incumplimiento de una empresa y valorarlo por su riesgo económico. Con la Complutense, y con la Agencia Española de Protección de Datos como primer marco, por transversal y europeo.
R(e) = Σ inc(n, e) · f(incum, pr)El riesgo de la empresa e depende, para cada norma n que le aplica, del grado de incumplimiento y de la probabilidad de detección y sanción.
inc(n, e)Vale 1 si la empresa debe cumplir esa norma. 0 si no le aplica.
incum(n, e)Grado de incumplimiento, en una escala ordenada. Puede ser imprecisa.
pr(n, e)Verosimilitud de que el órgano de control detecte y, en su caso, sancione.
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Para qué se constituyó el equipo
Modelar
Una formulación probabilística. Y otra, cuando el dato no es nítido, con matemática difusa y operadores de agregación.
Objetivar
Convertir la subjetividad del “cumplimos” en un resultado que se pueda revisar.
Automatizar con criterio
Llevar ese procedimiento a software que ayude a la organización en su obligación de cumplir. La ayuda no reemplaza a quien decide.
El aprendizaje automático encaja porque el cumplimiento está lleno de incertidumbre. No hay una ley universal del caso: el modelo se aprende de los datos de esa organización. Clasificar, detectar un patrón, señalar una carencia. La interpretación jurídica sigue siendo una labor de alguien situado en un espacio y un tiempo. Dos observadores del mismo suceso no lo califican igual. El algoritmo no borra al intérprete. Le da un expediente más ordenado.
En el lenguaje de esta iniciativa, inteligencia jurídica es el resultado de recoger, evaluar, analizar e interpretar hasta convertir datos en conocimiento útil para una decisión. Seguridad jurídica es la resistencia de una entidad a un percance de cumplimiento.
Los nombres y el calendario están en Origen.